Pháp luật về chống bán hàng đa cấp bất chính ở Việt Nam hiện nay

PHẦN MỞ ĐẦU………………………………………………………………………… 1

PHẦN TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU……………………………………. 7

1. Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến luận án…………………………… 7

1.1. Nghiên cứu lý luận về bán hàng đa cấp, bán hàng đa cấp bất chính và pháp luật

chống bán hàng đa cấp bất chính …………………………………………………………….. 8

1.1.1. Nghiên cứu lí luận về Bán hàng đa cấp và bán hàng đa cấp bất chính………………. 8

1.1.2. Nghiên cứu lí luận về pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính…………………… 18

1.2. Nghiên cứu về thực trạng quy định của pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính…… 19

1.3. Nghiên cứu đề xuất giải pháp và kiến nghị hoàn thiện pháp luật chống bán hàng

đa cấp bất chính……………………………………………………………….………… 25

2. Đánh giá kết quả các công trình nghiên cứu liên quan đến luận án…………………….. 29

2.1. Những vấn đề đã đƣợc làm sáng tỏ, luận án có thể tiếp thu kế thừa…………….. 29

2.2. Những vấn đề nghiên cứu đƣợc triển khai trong Luận án……………………………. 31

3. Cơ sở lý thuyết nghiên cứu của đề tài……………………………………………… 31

3.1. Lý thuyết nghiên cứu……………………………………………………………… 31

3.2. Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu của đề tài………………..………… 32

Chƣơng 1. MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BÁN HÀNG ĐA CẤP BẤT CHÍNH

VÀ PHÁP LUẬT CHỐNG BÁN HÀNG ĐA CẤP BẤT CHÍNH 34

1.1. Những vấn đề lý luận về bán hàng đa cấp bất chính………………………………… 34

1.1.1. Bán hàng đa cấp bất chính………………………………………………………….. 34

1.3.2.1.Khái niệm bán hàng đa cấp……………………………………………………………… 34

1.1.1.2. Khái niệm bán hàng đa cấp bất chính………………………………………………… 39

1.1.2. Vai trò của bán hàng đa cấp và sự tác động của bán hàng đa cấp bất chính……… 46

1.2. Những vấn đề lý luận về pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính………..…. 54

1.2.1.Khái niệm pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính………………………….. 54

1.2.2. Nguyên tắc của pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính…………….………. 58

12.3. Nội dung pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính………………………….. 61
1.2.4. Vai trò của pháp luật trong việc chống bán hàng đa cấp bất chính……………… 66

1.3. Kinh nghiệm điều chỉnh pháp luật về chống bán về chống bán hàng đa cấp bất
chính của một số nƣớc trên thế giới………………………………………………. 68
1.3.1.Kinh nghiệm của một số nước trên thế giới……………………………………… 68

1.3.1.1 Kinh nghiệm tại Hoa Kỳ…………………………………………………………………… 68

1.3.1.2. Kinh nghiệm tại Canada………………………………………………………………………………… 71

1.3.1.3. Kinh nghiệm tại Nhật Bản……………………………………………………………………………….. 72

1.3.1.4. Kinh nghiệm tại Hàn Quốc……………………………………………………………………………… 73

1.3.1.5. Kinh nghiệm tại Trung Quốc…………………………………………………………… 75
1.3.2. Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam……………………………………………… 76

Kết luận chƣơng 1………………………………………………………………………… 80

Chƣơng 2. THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CHỐNG BÁN HÀNG ĐA CẤP BẤT CHÍNH Ở VIỆT NAM HIỆN NAY…………………………………………………… 81
2.1. Thực trạng quy định pháp luật về chống bán hàng đa cấp bất chính…………… 81
2.1.1. Dấu hiệu nhận diện hành vi bán hàng đa cấp bất chính theo quy định của
pháp luật……………………………………………………………………………………………… 81

2.1.2. Quy định về điều kiện đăng ký kinh doanh theo phương thức đa cấp………….. 87

2.1.2.1. Về chủ thể và đối tượng được phép bán hàng đa cấp………………………………. 88
2.1.2.2. Về vốn điều lệ và ký quỹ của doanh nghiệp bán hàng đa cấp………………………. 90
2.1.2.3. Về quy định tài liệu tham gia bán hàng đa cấp…………………………………. 92
2.1.2.4. Về hệ thống thông tin tham gia quản lý bán hàng đa cấp và trang thông tin điện
tử của doanh nghiệp……………………………………………………………………. 95

2.1.3. Chế tài xử phạt bán hàng đa cấp bất chính……………………………………. 96

2.1.3.1. Chế tài hành chính……………………………………………………………………… 96

2.1.3.2. Chế tài Dân sự………………………………………………………………………….. 98

2.1.3.3. Chế tài Hình sự……………………………………………………………………………
2.1.4. Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền xử lý hành vi bán hàng đa cấp bất chính…..

2.2. Thực tiễn xử lý vi phạm bán hàng đa cấp bất chính ở Việt Nam hiện nay………..
2.3. Đánh giá thực trạng quy định của pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính.

2.3.1. Những điểm đạt được của pháp luật về chống bán hàng đa cấp bất chính……..
2.3.2. Một số hạn chế của pháp luật trong việc chống bán hàng đa cấp bất chính……..

94

103

105

112

112

114

Kết luận chƣơng 2………………………………………………………………………….. 120

CHƢƠNG 3. ĐỊNH HƢỚNG, GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT
VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ CHỐNG BÁN HÀNG ĐA CẤP BẤT CHÍNH……….. 121
3.1. Định hƣớng hoàn thiện pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính…………… 121

3.1.1. Nhận diện chính xác những hạn chế của pháp luật Việt Nam về chống bán
hàng đa cấp bất chính……………………………………………………………… 122

3.1.2. Hoàn thiện pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính xuất phát từ yêu cầu tất
yếu của quá trình hội nhập kinh tế quốc tế ở Việt Nam……………………………………………. 117

3.1.3. Hoàn thiện pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính nhằm bảo vệ quyền lợi
hợp pháp của người tham gia bán hàng đa cấp và người tiêu dùng…………………… 122

3.1.4. Hoàn thiện pháp luật nhằm đảm bảo tính đồng bộ của pháp luật, chặt chẽ trong quản lý nhà nước của các cơ quan có thẩm quyền hướng tới mục tiêu chống bán hàng
đa cấp bất chính………………………………………………………………………… 124

3.2. Đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quả cho việc thực hiện pháp luật chống bán
hàng đa cấp bất chính………………………………………………………………….. 126

3.2.1. Nhóm giải pháp sửa đổi bổ sung và hoàn thiện các quy định pháp luật về chống
bán hàng đa cấp bất chính…………………………………………………………………………. 126

3.2.1.1. Bổ sung quy định về bán hàng đa cấp bất chính……………………………………… 127

3.2.1.2. Về chất lượng, giá cả hàng hóa của doanh nghiệp bán hàng đa cấp………………. 130

3.2.1.3. Hoàn thiện một số quy định của pháp luật về điều kiện kinh doanh nhằm chống
bán hàng đa cấp bất chính ……………………………………………………………………….
3.2.1.4. Về địa điểm kinh doanh của doanh nghiệp bán hàng đa cấp tại phương…………..
3.2.1.5. Hoàn thiện quy định pháp luật về chế tài xử phạt bán hàng đa cấp bất chính………………
3.2.2. Nhóm giải pháp tổ chức quản lý Nhà nƣớc trong hoạt động bán hàng đa cấp

3.2.2.1. Về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cơ quan quản lý nhà nước trong hoạt động

132

138

141

151
bán hàng đa cấp………………………………………………………………………………………………………. 151

3.2.1.2. Xây dựng văn bản hướng dẫn chi tiết hơn để đảm bảo tính khả thi của Nghị định
40/2018/NĐ-CP chống bán hàng đa cấp bất chính…………………………………………… 147

3.2.3. Nhóm giải pháp nâng cao hiệu quả chống bán hàng đa cấp bất chính……….. 154

3.2.3.1. Nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật trong quá trình thực hiện nhiệm vụ quản lý
và xử lý các vi phạm bán hàng đa cấp bất chính………………………………………………. 154

3.2.3.2. Tích cực tuyên truyền, phổ biến pháp luật, nâng cao nhận thực xã hội về quản lý
bán hàng đa cấp nhằm chống bán hàng đa cấp bất chính……………………………………………. 158

Kết luận chƣơng 3……………………………………………………………………… 160

KẾT LUẬN…………………………………………………………………………………. 161

DANH MỤC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN LUẬN ÁN
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC
LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu và trích dẫn trong luận án đảm bảo tính chính xác, trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, được trích dẫn đúng theo quy định.
Tôi xin chịu trách nhiệm về tính chính xác và trung thực của Luận án.

 

TÁC GIẢ LUẬN ÁN
LỜI CẢM ƠN

Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Bùi Nguyên Khánh, người thầy đã luôn tận tình truyền đạt kiến thức, hướng dẫn và giúp đỡ tôi hoàn thành Luận án. Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành tới quý thầy cô giáo trường Đại học Luật Hà Nội và các nhà khoa học đã đóng góp nhiều ý kiến quý báu, chỉ bảo, động viên, khuyến khích tôi hoàn thành Luận án này.

 

TÁC GIẢ LUẬN ÁN

 

 

Trần Ngọc Dung
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN

STT TỪ VIẾT TẮT GIẢI THÍCH

1 BHĐC Bán hàng đa cấp

2 TNHC Trách nhiệm hành chính

3 TNDS Trách nhiệm dân sự

4 TNHS Trách nhiệm hình sự

5 BTTH Bồi thường thiệt hại

6 BLDS Bộ luật Dân sự

7 BLHS Bộ luật Hình Sự

8 NĐ Nghị định

9 DN Doanh nghiệp

10 QHXH Quan hệ xã hội

11 QPPL Quy phạm pháp luật

12 QHPL Quan hệ pháp luật

13 CT& BVNTD Cạnh tranh và bảo vệ người tiêu dùng

14 CTKLM Cạnh tranh không lành mạnh

15 WFDSA (World Federation of Direct Selling Association) Hiệp hội bán hàng trực tiếp thế giới
16 US- FTC Ủy ban Thương mại Hoa Kỳ

17 KDTPTĐC Kinh doanh theo phương thức đa cấp

18 Nghị định số

110/2005/NĐ-CP

19 Nghị định số

42/2014/NĐ-CP

20 Nghị định số

40/2018/NĐ-CP

21 Nghị định

141/2018/NĐ-CP

Nghị định số 110/2005/NĐ-CP của chính phủ

về quản lý hoạt động BHĐC

Nghị định số 42/2014/NĐ-CP quy định về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp
Nghị định số 40/2018/NĐ-CP về quản lý hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp

22 LCT Luật Cạnh tranh

23 BCT Bộ Công Thương

24 UBND Uỷ ban nhân dân

25 SCT Sở Công Thương

26 BVQLNTD Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng
DANH MỤC BẢNG BIỂU, BIỂU ĐỒ

Bảng biểu 2.1: Bảng thống kê số liệu Cục CT &BVNTD xử phạt về hành vi bán hàng đa cấp bất chính trong các năm 2015, 2016, 2017, 2018, 2019 ((Nguồn Số liệu: Cục quản lý cạnh tranh và Bảo vệ người tiêu dùng)
Biểu đồ 2.1: Biểu đồ thể hiện số lượng các DN bị xử lý vi phạm BHĐC bất chính trong các năm 2015, 2016, 2017, 2018, 2019 (Nguồn Số liệu: Cục quản lý cạnh tranh và Bảo vệ người tiêu dùng)
Biểu đồ 2.2: Biểu đồ thể hiện mức tiền phạt của các DN bị xử lý vi phạm BHĐC bất chính trong các năm 2015, 2016, 2017, 2018, 2019 (Nguồn Số liệu: Cục quản lý cạnh tranh và Bảo vệ người tiêu dùng)
DANH MỤC CÁC PHỤ LỤC
Phụ lục 1 Sơ đồ hệ thống cơ quan quản lý nhà nước trong lĩnh vực kinh doanh đa cấp

Phụ lục 2 Danh sách các doanh nghiệp bán hàng đa cấp ở Việt nam tính đến

tháng 12 năm 2020

Phụ lục 3 Sơ đồ bán hàng đơn cấp và bán hàng đa cấp

Phụ lục 4 Mô hình bán hàng đa cấp bất chính: Pozi và kim tự tháp

Phụ lục 5 Các thị trường dẫn đầu về doanh thu kinh doanh đa cấp năm 2019

Phụ lục 6 Cơ cấu phân bổ người tham gia mạng lưới bán hàng đa cấp toàn

cầu năm 2019

Phụ lục 7 Các thị trường thế giới lớn nhất về người tham gia bán hàng đa cấp

năm 2019

Phụ lục 8 Sản phẩm được bán bới các doanh nghiệp đa cấp trên thế giới

Phụ lục 9 Biểu đồ thể hiện tăng trưởng của ngành bán hàng đa cấp từ 2017

đến 2020

Phụ lục 10 Doanh số bán hàng đa cấp năm 2020 trên toàn thế giới

Phụ lục 11 Số lượng người tham gia bán hàng đa cấp trên toàn thế giới tính

đến năm 2020

Phụ lục 12 Bộ quy tắc ứng xử của liên đoàn các hiệp hội bán hàng trực tiếp thế giới (WFDSA)
PHẦN MỞ ĐẦU

1. Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

BHĐC được biết đến như một phương thức kinh doanh đạt hiệu quả cao trong hoạt động tiếp thị, phân phối cũng như tiêu thụ sản phẩm trong nền kinh tế thị trường hiện đại.
John Milton Fogg từng nói: “Thế kỷ 19 là thế kỷ của khai khoáng, thế kỷ 20 là thế kỷ của sản xuất, thế kỷ 21 là thế kỷ của phân phối. Sau hai thế kỷ là cơ hội kinh tế cho những nhà tiên phong trong sản xuất, chế tạo, chúng ta đã bước vào kỷ nguyên phân phối. Bây giờ 80-
85% giá sản phẩm ở khâu phân phối, chỉ còn 15-20% ở trong khâu sản xuất”[99].

Kể từ khi được hình thành tới nay, BHĐC đã có m t ở hầu khắp các nước trên thế giới. Trong thập niên 1980, phương thức này phát triển mạnh tại các nước như M , Canada, Mexico, Brazil, Anh, Pháp, Đức, Thụy Điển, Australia… Bước sang thập niên 1990, BHĐC phát triển mạnh ở nhiều nước châu như Nhật Bản, Hàn Quốc, Đài Loan, Malaysia, Indonesia, Trung Quốc, Thái Lan, v.v. Cuối thế kỷ 20, BHĐC bắt đầu được du nhập vào thị trường Việt Nam và đạt được tổng doanh thu không ngờ trong hai, ba năm đầu. Tuy nhiên, do mới vào Việt Nam trong một thời gian ngắn, lịch sử hoạt động còn non trẻ, BHĐC bị một số chủ thể lợi dụng để thực hiện các hành vi lừa đảo, biến tướng thành BHĐC bất chính để trục lợi gây dư luận xấu trong xã hội và ảnh hưởng lớn đến uy tín của ngành. BHĐC bất chính là một hành vi tiêu cực ảnh hưởng xấu đến cuộc sống của con người và toàn xã hội. Hành vi này đang xuất hiện ngày càng nhiều ở Việt Nam, hoạt động này diễn ra trên diện rộng và tập trung ở các vùng quê với nhiều chiêu thức tinh vi. Hiện nay, nhắc đến BHĐC không ít người tỏ ra thiếu thiện cảm và quan niệm đó là một lĩnh vực kinh doanh không lành mạnh. Việc ngăn ch n và xử lý kịp thời hành vi bất chính này trong giai đoạn hiện nay là vấn đề cấp thiết được đ t ra.
BHĐC phát triển quá mạnh mẽ khiến cho lợi nhuận từ việc quảng cáo của báo đài, truyền hình bị ảnh hưởng, cộng thêm nhiều công ty lừa đảo núp bóng kinh doanh đa cấp và một bộ phân không nhỏ nhà phân phối đa cấp thực hiện những hành vi sai trái đã làm cho dư luận bắt đầu lên tiếng phản đối BHĐC. Để hòa nhập với xu hướng chung của thế giới cũng như đáp ứng tình hình thực tế tại Việt Nam, khuôn khổ pháp lý về kinh doanh đa cấp đã dần được hình thành và mở đầu bằng các quy định về BHĐC của Luật Cạnh tranh năm 2014. Ngày
24 tháng 8 năm 2005 Chính phủ đã ban hành Nghị định số 110/2005/NĐ-CP về quản lý hoạt động BHĐC, nghị định này phần nào đã tạo ra một hành lang pháp lý để điều chỉnh hoạt động BHĐC tại Việt Nam. Sau 8 năm thực thi, nghị định này do được soạn thảo lần đầu tiên m c dù
đã tham khảo kinh nghiệm nhiều quốc gia trên thế giới nhưng chưa có kinh nghiệm về thực

1
tiễn quản lý tại Việt Nam nên nội dung Nghị định số 110/2005/NĐ-CP đã bộc lộ nhiều bất cập, không đáp ứng được sự phát triển nhanh chóng của ngành kinh doanh này. Vì vậy, nghị định này đã được thay thế bởi Nghị định số 42/2014/NĐ-CP quy định về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp. Tuy nhiên, do hoạt động BHĐC ở Việt Nam ngày một phức tạp với những chiêu thức biến tương gây thiệt hại nghiệm trọng đến xã hội nên sau 4 năm thực thi Nghị định số
42/2014/NĐ-CP đã được thay thế bằng Nghị định số 40/2018/NĐ-CP“về quản lý hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp” nhằm hoàn thiện công tác quản lý về BHĐC. Tính đến thời điểm này, các văn bản trên đã góp phần quan trọng vào việc đưa hoạt động BHĐC tại Việt Nam đi vào khuôn khổ. Hơn nữa trong những năm gần đây BHĐC không những gây ra nhiều bức xúc trong dư luận xã hội mà còn gây ra nhiều vấn đề cho các cơ quan quản lý Nhà nước. Các phương tiện thông tin đại chúng liên tục phản ánh các hành vi lừa đảo của DN thực hiện BHĐC bất chính. Nhiều đại biểu Quốc hội còn đưa vấn đề BHĐC bất chính ra chất vấn cơ quan quản lý nhà nước trước Quốc hội. Có ý kiến cho rằng nên cấm hoàn toàn hoạt động BHĐC tại Việt Nam. Xuất phát từ những khó khăn đó, các cơ quan quản lý cũng như cộng đồng DN BHĐC đều có kiến nghị sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện khung quy định pháp luật về quản lý hoạt động BHĐC. Để sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện quy định pháp luật quản lý hoạt động kinh doanh đa cấp cũng như làm rõ bản chất của phương thức BHĐC và BHĐC bất chính thì việc nghiên cứu làm rõ lý luận về BHĐC và BHĐC bất chính, đồng thời đưa ra các biện pháp pháp lý nhằm hoàn thiện pháp luật về chống bất chính ở Việt Nam hiện nay là việc làm có ý nghĩa lý luận và thực tiễn sâu sắc.
Trong bối cảnh đó, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài: “Pháp luật về chống bán hàng đa cấp bất chính ở Việt Nam hiện nay” để làm đề tài nghiên cứu trong khuôn khổ của một luận án tiến sĩ luật học.
2. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

2.1. Mục đích nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu của Luận án là nhằm làm sáng tỏ những vấn đề lý luận về BHĐC bất chính và pháp luật về chống BHĐC bất chính; phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn thực thi pháp luật về chống BHĐC bất chính; trên cơ sở đó đề xuất các phương hướng, giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật về chống BHĐC bất chính ở Việt Nam hiện nay.
2.2. Nhiệm vụ nghiên cứu
Để thực hiện mục đích nghiên cứu trên, Luận án có các nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể như sau:
2
Thứ nhất, nghiên cứu những vấn đề về lý luận BHĐC bất chính và lý luận pháp luật chống BHĐC bất chính và nhận diễn rõ hơn về bản chất của BHĐC bất chính. Nghiên cứu kinh nghiệm của một số quốc gia trên thế giới về chống BHĐC bất chính. Từ đó, góp phần hoàn thiện cơ sở lý luận về pháp luật chống BHĐC bất chính ở Việt Nam phù hợp với sự phát triển của quốc gia trong bối cảnh hội nhập với quốc tế.
Thứ hai, nghiên cứu thực trạng quy định của pháp luật về chống BHĐC bất chính ở Việt Nam hiện nay bằng việc phân tích, bình luận các quy định hiện hành và thực tiễn thực hiện các quy định về chống BHĐC bất chính đối với DN, người tham gia BHĐC bất chính. Làm rõ quy định về thẩm quyền của cơ quan quản lý nhà nước. Tập trung vào các hạn chế và chỉ ra các nguyên nhân của những hạn chế đó làm cơ sở đề xuất những giải pháp, kiến nghị hoàn thiện pháp luật.
Thứ ba, chỉ ra sự cần thiết và các định hướng hoàn thiện pháp luật chống BHĐC bất chính trong bối cảnh hiện nay, đề xuất các kiến nghị và giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật chống BHĐC bất chính ở Việt Nam.
3. Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu của đề tài

3.1. Đối tƣợng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của Luận án là những vấn đề lý luận về BHĐC bất chính và pháp luật về chống BHĐC bất chính; các quy định pháp luật về chống BHĐC bất chính của Việt Nam và thực tiễn thực thi pháp luật về chống BHĐC bất chính của Việt Nam trong thời gian qua.
3.2. Phạm vi nghiên cứu

Về nội dung:

Luận án tập trung nghiên cứu lý luận pháp luật chống BHĐC bất chính, thực trạng pháp luật chống BHĐC bất chính ở Việt Nam thông qua quy định trong các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành. Đối tượng của BHĐC bất chính theo pháp luật Việt Nam chỉ là hàng hóa. Luận án cũng nghiên cứu đến quy định pháp luật quốc tế và pháp luật một số quốc gia trên thế giới về chống BHĐC bất chính, tuy nhiên nội dung này không được bàn luận sâu sắc mà chỉ nhằm làm cơ sở dữ liệu để đối chiếu, so sánh, phân tích, đánh giá quy định của pháp luật chống BHĐC bất chính Việt Nam hiện nay đảm bảo tính khách quan, bao quát trong nhận định, bình luận.
Luận án nghiên cứu pháp luật về chống BHĐC bất chính với tư cách là một chế định pháp luật nhằm đảm bảo quyền lợi và lợi ích hợp pháp của doanh nghiệp BHĐC, những
người tham gia BHĐC chân chính, người tiêu dùng và các chủ thể có liên quan.

3
Về không gian:

Luận án nghiên cứu thực tiễn xử lý BHĐC bất chính của các DN đăng ký kinh doanh

BHĐC tại thị trường Việt Nam.

Về thời gian:

– Liên quan đến các quy định của pháp luật là từ năm 2004 đến nay.

– Về thực tiễn BHĐC bất chính và thực tiễn xử lý vi phạm BHĐC bất chính từ năm

2015 đến nay.

4. Phƣơng pháp luận và phƣơng pháp nghiên cứu của đề tài

4.1. Về phƣơng pháp luận

Có nhiều quan điểm, trường phái lý thuyết khác nhau về vai trò của nhà nước đối với quản lý kinh tế, cùng với đó sẽ có sự nhìn nhận và quan điểm khác nhau về tính chính đáng, mức độ quản lý của nhà nước đối với doanh nghiệp nói chung và đối với doanh nghiệp BHĐC nói riêng. Tuy nhiên, nghiên cứu sinh sẽ dựa trên thế giới quan, nhân sinh quan của Chủ nghĩa Mác-Lênin, của Đảng Cộng sản Việt Nam về vai trò của Nhà nước và mối quan hệ của Nhà nước đối với thị trường, về Nhà nước pháp quyền, về kinh tế thị trường đinh hướng xã hội chủ nghĩa để làm quan điểm chỉ đạo trong nghiên cứu, phân tích, đánh giá các vấn đề, hiện tượng, sự kiện và đưa ra kiến nghị, giải pháp. Tất nhiên, những giá trị chung mang tính phổ biến của nhà nước pháp quyền, kinh tế thị trường sẽ được tham khảo, chú ý trong nghiên cứu.
Đối với cách tiếp cận nghiên cứu, khi triển khai nghiên cứu, nghiên cứu sinh sẽ tiếp cận dưới góc độ pháp luật kinh tế và các quy định của pháp luật có liên quan về chống BHĐC bất chính ở Việt Nam.
4.2. Phƣơng pháp nghiên cứu

Trên nền tảng phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng, duy vật lịch sử, để thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu, Luận án đã sử dụng phương thức tiếp cận dựa trên quyền, hệ thống, đa ngành và liên ngành. Đồng thời, Luận án còn sử dụng các phương pháp cụ thể như: phương pháp phân tích, tổng hợp, hệ thống, luật học so sánh, liên ngành và dự báo qua các tài liệu thứ cấp để làm sáng tỏ các vấn đề được nghiên cứu trong Luận án.
– Phương pháp phân tích được sử dụng trong suốt quá trình thực hiện đề tài tại phần tổng quan, Chương 1, 2, 3 để phân tích cơ sở lý luận của về hành vi BHĐC bất chính, phương diện lý thuyết của pháp luật về chống hành vi BHĐC bất chính. Phương pháp này cũng dùng
để đánh giá, bình luận các quy định pháp luật, thực tiễn và hiệu quả áp dụng pháp luật về tính

 

4
pháp lý trong việc chống BHĐC bất chính và phân tích các đề xuất hoàn thiện pháp luật chống

BHĐC bất chính.

– Phương pháp hệ thống hóa, tổng hợp được sử dụng để đánh giá nhằm rút ra những kết luận phần tổng quan, những quan điểm, các đề xuất, kiến nghị cụ thể liên quan đến lĩnh vực nghiên cứu của đề tài tại Chương 3.
– Phương pháp logic được sử dụng khi đánh giá thực trạng pháp luật ở Chương 2, xem xét tính thống nhất, tính đồng bộ phát hiện mâu thuẫn trong quy định pháp luật về chống BHĐC bất chính, từ đó làm cơ sở cho các đề xuất kiến nghị, giải pháp.
Ngoài các phương pháp nghiên cứu phổ quát nói trên, luận án còn sử dụng các số liệu thứ cấp, các tài liệu, báo cáo của Chính phủ, Cục CT & BVNTD…
5. Những đóng góp mới của luận án khi nghiên cứu đề tài

Là công trình khoa học nghiên cứu một cách toàn diện và có hệ thống về pháp luật chống BHĐC bất chính, Luận án có những đóng góp mới như sau:
Một là, Luận án làm sâu sắc thêm những vấn đề lý luận về hành vi BHĐC bất chính và pháp luật chống BHĐC bất chính, góp phần hoàn thiện cơ sở lý luận về pháp luật chống BHĐC bất chính ở Việt Nam phù hợp với sự phát triển của quốc gia và xu hướng thay đổi chính sách pháp luật về BHĐC đang diễn ra trên thế giới.
Hai là, Luận án làm rõ thực trạng quy định pháp luật chống BHĐC bất chính ở Việt Nam thông qua việc phân tích, bình luận các quy định hiện hành. Những luận giải cụ thể cùng sự so sánh, đối chiếu pháp luật chống BHĐC bất chính với pháp luật tương ứng trong pháp luật quốc gia những giai đoạn trước và pháp luật quốc tế giúp nêu bật những điểm tiến bộ và hạn chế trong các quy định hiện nay.
Ba là, Luận án cung cấp những thông tin mang tính thời sự về tình hình thực tiễn thực hiện các quy định pháp luật về BHĐC và vi phạm về BHĐC bất chính.
Bốn là, Luận án đánh giá những thành công, hạn chế của pháp luật và quá trình tổ chức thực hiện pháp luật chống BHĐC bất chính; làm rõ những tồn tại, bất cập chỉ ra các nguyên nhân của hiện trạng đó làm cơ sở đề xuất kiến nghị hoàn thiện pháp luật.
Năm là, Luận án nêu rõ sự cần thiết và các định hướng hoàn thiện pháp luật chống

BHĐC bất chính trong bối cảnh hiện nay.

Sáu là, Luận án đề xuất các giải pháp hoàn thiện pháp luật chống BHĐC bất chính ở

Việt Nam hiện nay trên cơ sở khoa học, kết hợp giữa lý luận và thực tiễn.

5
6. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận án

Luận án góp phần củng cố, hoàn thiện cơ sở lý luận khoa học về BHĐC bất chính và pháp luật chống BHĐC bất chính trong bối cảnh BHĐC trên thế giới đang có nhiều thay đổi mạnh mẽ. Luận án cung cấp những kiến thức mới về lý luận và thực tiễn pháp luật chống BHĐC bất chính tại một số quốc gia trên thế giới và làm rõ thực trạng quy định và thực tiễn thực hiện pháp luật chống BHĐC bất chính ở Việt Nam hiện hành, chỉ ra những thành công, hạn chế và các nguyên nhân của thực trạng đó. Luận án cũng đóng góp một số kiến nghị hoàn thiện hệ thống pháp luật chống BHĐC bất chính ở Việt Nam trên cơ sở khoa học.
Đồng thời, ở mức độ nhất định luận án cung cấp những kiến thức hữu ích cho người làm công tác thực tiễn trong lĩnh vực BHĐC để áp dụng pháp luật chống BHĐC bất chính một cách hiệu quả. Luận án có giá trị là một tài liệu tham khảo cho các cơ quan lập pháp, hành pháp trong quá trình hoạch định, xây dựng và thực hiện chính sách, pháp luật về BHĐC nói chung và chống BHĐC bất chính nói riêng. Những kết quả nghiên cứu của luận án cũng có thể được sử dụng để tham khảo trong công tác nghiên cứu, giảng dạy và học tập tại các cơ sở đào tạo luật học, kinh tế…và cho các tổ chức, cá nhân quan tâm đến lĩnh vực BHĐC, pháp luật chống BHĐC bất chính.
7. Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận án gồm các nội dung chính là tổng quan tình hình nghiên cứu và 3 chương:
Chƣơng 1: Một số vấn đề lý luận về bán hàng đa cấp bất chính và pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính
Chƣơng 2: Thực trạng pháp luật về chống bán hàng đa cấp bất chính ở Việt Nam
Chƣơng 3: Phương hướng, giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả chống bán hàng đa cấp bất chính.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6
PHẦN TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU

2. Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến luận án

BHĐC bất chính là một trong những hành vi biến tướng của BHĐC. Trong bản chất của hành vi BHĐC bất chính luôn hàm chứa tác động tiêu cực tới cả kinh tế và xã hội. Do đó, hành vi BHĐC bất chính là vấn đề được quan tâm nghiên cứu cả trong kinh tế học và một số lĩnh vực khoa học xã hội.
Trong khoa học pháp lý, nghiên cứu về BHĐC bất chính là nghiên cứu xây dựng và thực thi pháp luật đảm bảo quyền và lợi ích của các chủ thể có liên quan khi quyền lợi của họ bị xâm phạm bởi các hành vi BHĐC bất chính. Các Nhà nước khác nhau, hay một Nhà nước trong những thời kỳ khác nhau có phạm vi, mức độ bảo vệ quyền khác nhau. Điều đó phụ thuộc vào các điều kiện khách quan, chủ quan của mỗi quốc gia trong những giai đoạn cụ thể. Hệ thống pháp luật BHĐC nói chung và chống BHĐC bất chính nói riêng luôn phải vận động để nâng cao vai trò bảo vệ quyền và lợi ích của chủ thể liên quan và môi trường kinh doanh, môi trường cạnh tranh của DN BHĐC phù hợp với từng bối cảnh lịch sử, giai đoạn phát triển kinh tế.
Trong điều kiện Việt Nam những năm gần đây đang chuyển mình mạnh mẽ về kinh tế – xã hội, Nhà nước nâng cao việc bảo vệ quyền con người, quyền lợi của người tham gia BHĐC, quyền lợi của DN BHĐC và quyền lợi của người tiêu dùng. Nghiên cứu hoàn thiện pháp luật chống BHĐC bất chính là một nhu cầu tất yếu khách quan và vẫn đang còn nhiều khoảng trống. Nghiên cứu hoàn thiện pháp luật chống BHĐC bất chính ở Việt Nam hiện hành cần tập trung vào các khía cạnh pháp lý quy định về BHĐC, đồng thời khảo sát và tiếp thu một cách có chọn lọc những kết quả nghiên cứu cơ bản về khía cạnh kinh tế, xã hội về tác động, ảnh hưởng của hành vi BHĐC và BHĐC bất chính. Việc nghiên cứu lý luận pháp luật về BHĐC bất chính, thực trạng pháp luật chống BHĐC bất chính ở Việt Nam hiện hành và kiến nghị hoàn thiện pháp luật chống BHĐC bất chính cũng cần đ t ra trong tổng thể xu hướng phát triển của pháp luật BHĐC để hạn chế hành vi BHĐC bất chính nhưng bảo đảm được quyền lợi của các chủ thể có liên quan, tránh tình trạng không quản lý được là cấm.
Xuất phát từ những tiền đề trên, nghiên cứu sinh tiến hành nghiên cứu, rà soát các công trình khoa học trong và ngoài nước liên quan đến BHĐC, BHĐC bất chính và pháp luật chống BHĐC bất chính ở Việt Nam, tập trung trong lĩnh vực khoa học pháp lý để đánh
giá tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài Luận án.

7
1.3. Nghiên cứu lý luận về bán hàng đa cấp, bán hàng đa cấp bất chính và pháp luật chống bán hàng đa cấp bất chính
1.3.1. Nghiên cứu lí luận về bán hàng đa cấp và bán hàng đa cấp bất chính

Những vấn đề lý luận về BHĐC và BHĐC bất chính được nghiên cứu trong nhiều ngành khoa học như luật học, kinh tế học…ở trong và ngoài nước. Mỗi công trình khoa học như luận án, luận văn, sách chuyên khảo, đề tài nghiên cứu khoa học các cấp, bài báo…có cách tiếp cận và luận giải riêng về BHĐC và BHĐC bất chính, có thể kể đến một số nghiên cứu tiêu biểu:
Về bán hàng đa cấp

Ở cấp độ nghiên cứu của luận án tiến sĩ, Luận án tiến sĩ ―Pháp luật về chống cạnh tranh không lành mạnh ở Việt Nam” của tác giả Lê Anh Tuấn (2008). Tác giả tiếp cận BHĐC dưới góc độ của pháp LCT và ghi nhận khái niệm BHĐC lần đầu tiên được quy định trong LCT
2004. Tác giả đưa ra những quan niệm khác nhau về hình thức bán hàng này như: ―truyền tiêu đa cấp‖, ―kinh doanh theo mạng‖, ―tiếp thị đa tầng‖. Tác giả đi từ khái niệm đến lịch sử hình thành BHĐC và đưa ra khái niệm BHĐC: Theo cách hiểu của các nước trên thế giới kinh doanh đa cấp là phương thức phân phối lẻ hàng hóa, dịch vụ, thông qua một mạng lưới những cá nhân phân phối gồm nhiều tầng khác nhau trong đó mỗi người đều có trách nhiệm bán lẻ sản phẩm và có quyền tuyển dụng, đào tạo người mới tham gia mạng lưới của mình, mỗi phân phối viên được nhận tiền hoa hồng tiền thưởng ho c các lợi ích kinh tế khác từ kết quả sản phẩm của mình và của mạng lưới do mình trực tiếp tổ chức và được DN thừa nhận. Tác giả Lê Anh Tuấn cho rằng pháp luật Việt Nam không nhìn nhận như vậy và dẫn chứng bằng quy định tại Theo Khoản 11 Điều 3 LCT 2004.Từ đó tác giả đã rút ra các đ c điểm của BHĐC [70].
Luận án tiến sĩ: “Quản lý nhà nước đối với hoạt động bán hàng đa cấp ở Việt Nam hiện nay” – Lê Bí Bo (2016) là đề tài nghiên cứu tập trung nhất viết về lý luận BHĐC. Tuy nhiên, tác giả chỉ đề cấp đến sự hình thành và phát triển của BHĐC ở Việt Nam. Về khái niệm BHĐC tác giả đề cập dưới các góc độ khác nhau, từ góc độ phương thức kinh doanh đến góc độ maketing và dưới quan điểm của nhà kinh doanh mạng nổi tiếng người M Donfaila. Cuối cùng tác giả chốt khái niệm dưới góc độ pháp lý bằng cách trích dẫn quy định BHĐC tại Khoản 2 Điều 3 Nghị định 42/2014/NĐ-CP và Khoản 11 Điều 3 LCT 2004 [33].
Luận án tiến sĩ quản trị kinh doanh: “Strategies for Building and Retaining a Productive Multilevel Marketing Downline” – Ranelli Williams (2018), tạm dịch: Các chiến lược để xây dựng và duy trì một tuyến dưới tiếp thị đa cấp hiệu quả. Trong Luận án tác giả đã đưa ra
BHĐC là hình thức bán hàng trực tiếp “face-to-face” hay còn được gọi là kinh doanh theo

8
mạng, là một loại cấu trúc kinh doanh và chiến lược tiếp thị mà mỗi nhà phân phối (chủ DN) tuyển dụng mạng lưới các nhà phân phối (tuyến dưới), những người được trả công không chỉ cho doanh số bán hàng cá nhân mà còn trên doanh số bán hàng của tuyến dưới [103].
Ở cấp độ luận văn thạc s trên phương diện luật học, trong nhiều luận văn thạc s cũng đã đ t nền tảng lý thuyết cho công trình nghiên cứu của mình bằng việc trình bày những vấn đề cơ bản về BHĐC như nguồn gốc ra đời, khái niệm, đ c điểm, ý nghĩa của BHĐC như: Đề tài ―Pháp luật bán hàng đa cấp bất chính ở Việt Nam” của tác giả Ninh Thị Minh Phương (2012) đã đưa ra khái quát về BHĐC. Dựa vào các dấu hiệu pháp lý trong LCT 2004 tác giả tổng quát khái niệm như sau:“Bán hàng đa cấp là một phương thức bán hàng trực tiếp, theo đó doanh nghiệp bán hàng hoá thông qua mạng lưới những người tham gia ở nhiều cấp, nhiều nhánh khác nhau, trong đó người tham gia sẽ nhận được tiền hoa hồng, tiền thưởng hoặc lợi ích kinh tế khác từ kết quả bán hàng của mình và của người tham gia khác do mình tổ chức ra và được doanh nghiệp chấp nhận”[64].
Luận văn thạc sĩ: ―Hoàn thiện pháp luật về bán hàng đa cấp tại Việt Nam theo kinh nghiệm một số nước trên thế giới” của tác giả Vũ Văn Tú đã đi từ khái niệm BHĐC đến pháp luật BHĐC. Với khái niệm BHĐC tác giả diễn giải hành vi là phương thức bán lẻ tiếp thị sản phẩm với đội ngũ bán hàng được trả thưởng không chỉ từ doanh số bán hàng của họ mà còn của nhà phân phối phía dưới của họ. Tác giả đi sâu vào phân tích hành vi này và chốt lại khái niệm BHĐCđược quy định tại LCT 2004 từ đó đưa ra một số đ c điểm của BHĐC [73].
Luận văn thạc sĩ ―Pháp luật về kiểm soát bán hàng đa cấp ở Việt Nam” của Trần Thị Thu, tác giả tiếp cận dưới phương thức giải thích thuật ngữ BHĐC là phương thức tiếp thị sản phẩm, là hoạt động kinh doanh bán hàng trực tiếp đến tay người tiêu dùng mà không phải thông qua các đại lý ho c các nhà bán lẻ. Việc lưu hành, bán và phân phối sản phẩm được thực hiện qua một cơ cấu nhiều tầng bao gồm những cá nhân riêng biệt hoạt động độc lập. Những cá nhân này không phải người lao động của công ty, họ là đối tác phân phối hàng hóa cho công ty đóng vai trò như những đại lý, giới thiệu sản phẩm và thu hút khách hàng thông qua những kết quả sử dụng của bản thân và những người quen biết và có khoản thu nhập nhất định. Ngoài ra, họ còn hướng dẫn những người khác tham gia DN BHĐC, hướng dẫn họ xây dựng mạng lưới phân phối của riêng mình. Tác giả chốt lại khái niệm BHĐC được quy định tại Khoản 11
Điều 3 LCT 2004 và phân tích một số đ c điểm của BHĐC [74].
Trên phương diện luật học trong nhiều luận văn thạc s , các tác giả cũng đ t nền tảng lý thuyết cho công trình nghiên cứu bằng việc trình bày những vấn đề cơ bản về BHĐC như

9
nguồn gốc ra đời, khái niệm, đ c điểm, ý nghĩa của BHĐC… Trong mối tương quan với các luận án đã được khảo cứu, những luận điểm được đưa ra tại các luận văn này nhìn chung chưa có điểm mới đột phá trong nghiên cứu lý luận về BHĐC.
BHĐC trước đây được coi là hành vi cạnh tranh theo quy định của LCT 2004 nên hành vi này luôn được đề cập đến trong các tài liệu học tập ở các trường Đại học có chuyên ngành Luật như: Giáo trình Luật cạnh tranh của trường Đại học Luật Hà Nội [52- Tr 349], Giáo trình Luật cạnh tranh của trường Đại học Kinh tế – Luật Thành phố Hồ Chí Minh [53-Tr 189], Giáo trình pháp luật về cạnh tranh và giải quyết tranh chấp thương mại của trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, Giáo trình pháp luật cạnh tranh của trường Đại học Ngoại thương (2003) [54-Tr 287] … các giáo trình này đã phân tích về lý luận bản chất của hành vi BHĐC. Các tài liệu nhìn chung thừa nhận khái niệm, đ c điểm của BHĐC dựa trên định nghĩa quy định về hành vi này trong văn bản pháp luật có hiệu lực ở thời điểm giáo trình được viết.
Một số bài viết đăng trên các tạp chí cũng đã luận bàn ở những khía cạnh khác nhau về lý luận BHĐC như: Trong bài viết ―Quá trình hình thành phương thức bán hàng đa cấp” của Đ ng Long năm 2006, tác giả đưa ra Nghị định số 110/2005/NĐ-CP là văn bản đầu tiên thừa nhận phương thức BHĐC tại Việt Nam và sự ra đời của hình thức này lần đầu tiên xuất hiện tại M . Tác giả có đưa ra quan điểm rằng, đây là phương thức bán lẻ hàng hóa mà tiêu chí là mang đến cho người tiêu dùng những sản phẩm tốt nhất đến tay họ. Bài viết này, tác giả chưa làm rõ về khái niệm, bản chất của hành vi BHĐC [58]. Bài viết “Pháp luật về bán hàng đa cấp ở Việt Nam – một số vấn đề cần hoàn thiện” của các tác giả Đoàn Văn Bình và Đoàn Trung Kiên‖ (2007) cũng khẳng định BHĐC là phương thức bán hàng trực tiếp mà theo đó DN bán hàng hóa thông qua mạng lưới những người tham gia bán hàng ở nhiều cấp, nhiều nhánh khác nhau [32-Tr 3]. Tiếp cận BHĐC dưới góc độ là hành vi thương mại, trong bài viết ―5 bí kíp trong kinh doanh đa cấp” của TS. Nguyễn Minh Phong (2010) đã đưa ra quan điểm: kinh doanh đa cấp là một loại hình kinh doanh phân phối hàng hóa thương mại đ c thù du nhập vào nước ta và được hợp pháp hóa bằng nghị định chính phủ số 110/2005/NĐ-CP về quản lý hoạt động bán hàng đa cấp. Ngoài một số ưu thế trong tổ chức kinh doanh thương mại truyền thống, như không cần chi phí lớn cho đầu tư cửa hàng, quảng cáo thì BHĐC đ c biết dễ gây phong trào bột phát ―người người tham gia, nhà nhà tham dự‘ với nhiều tác động m t trái và hệ lụy cười ra nước mắt nhờ sử dụng một số bí kíp và thủ thuật lắt léo [63-Tr39]. Với việc đi từ lịch sử hình thành trên thế giới và thời gian du nhập và phát triển BHĐC tại Việt Nam, tác giả
Nguyễn Văn Vinh (2016) với bài viết ―Thực trạng vi phạm pháp luật về kinh doanh đa cấp ở

10